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上饶工行以内控评价为抓手扎紧基层案防篱笆

时间:2017-11-14 15:55来源:上饶之窗
为有效防范和控制各类风险,工商银行上饶分行认真贯彻落实国家法律法规和有关监管要求,近期认真开展一年一度的内控评价工作,全面监督评价基层行内部控制状况,深入推进平安银行建设。 一、认真筹备。该行遵照总行《境内分支行内部控制评价办法》,因地制宜地编制《上饶分行2017年支行内控评价方案》,选用106个评价指标,涵盖过程评价抽样、过程评价监测、效果评价和限制评价,采用现场抽查评价和非现场监测相结合的方式,全面、客观评价基层内控案防水平。同时运用大数据提取业务清单,作为统一的抽查样本,提高监督评价效率。 二、集中
  



 
  为有效防范和控制各类风险,工商银行上饶分行认真贯彻落实国家法律法规和有关监管要求,近期认真开展一年一度的内控评价工作,全面监督评价基层行内部控制状况,深入推进平安银行建设。
 
  一、认真筹备。该行遵照总行《境内分支行内部控制评价办法》,因地制宜地编制《上饶分行2017年支行内控评价方案》,选用106个评价指标,涵盖过程评价抽样、过程评价监测、效果评价和限制评价,采用现场抽查评价和非现场监测相结合的方式,全面、客观评价基层内控案防水平。同时运用大数据提取业务清单,作为统一的抽查样本,提高监督评价效率。
 
  二、集中培训。鉴于内控评价体系变化和内控合规队伍人员变动,为切实做好2017年度内控评价工作,该行召集派驻支行内控专管员和内控合规部业务骨干,举办专题培训班,认真传达总、省行有关支行内控评价工作要求,重点解读本行内控评价方案和操作手册,通过学习讨论、经验分享、现场提问、以老带新等方式方法,提高全体学员监督评价实战能力。
 
  三、严密组织。该行按各自擅长专业合理搭配组合,将参评人员分成三个评价小组,按每组一周一行的进度,全面实施基层行内控评价。按照“谁评价,谁负责”的原则,各组应认真审核评价人员工作底稿,对所评价内容的完整性、真实性负责,并将评价信息完整录入内控评价系统。同时要求市行各相关部门,客观公正地采集和提供各支行非现场监测评价、效果评价以及限制评价指标数值。
 
  四、闭环管理。该行要求牵头部门对各组监督评价工作质量,实施第二道把关,保证现场抽样评价过程和结果的客观公正性,签发内部控制意见书,撰写汇总报告;要求各评价组对违规问题,严格按章问责,保障全流程质量控制;要求被评价支行逐条落实问题整改,加强薄弱环节管理,有效防范经营风险。市行将跟踪问题整改情况,加强内控评价结果运用,发挥内控评价作用。
 
  (章雪红报道联系电话15979330999)
 
  2017年11月13日
(责任编辑:秋实)
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