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上饶工行别开生面地开展内控案防警示教育

时间:2018-07-27 08:50来源:上饶之窗
为贯彻落实从严治行要求,有效遏制案件及重大风险事件发生,持续推进合规文化教育,工商银行上饶分行根据本行履职责任年活动及学制度、守规矩、保底线主题教育工作部署,近日通过现场+视频的方式,召开全行内控案防警示教育大会,倾听青年员工宣讲各专业发生的身边典型

  为贯彻落实从严治行要求,有效遏制案件及重大风险事件发生,持续推进合规文化教育,工商银行上饶分行根据本行履职责任年活动及“学制度、守规矩、保底线”主题教育工作部署,近日通过“现场+视频”的方式,召开全行内控案防警示教育大会,倾听青年员工宣讲各专业发生的身边典型案例,以身边的事教育身边的人,深受广大员工欢迎。
 
  为保障青年员工说案质量和警示教育效果,该行前期在全行开展典型案例征集大赛,发动各专业、各支行从人本管理出发,认真回顾和精选近几年身边发生的典型案例,通过还原事实和深刻剖析,形成高质量的案例报告参加征集大赛。继而以团支部为单位,鼓励青年员工解剖“案例”,走上合规讲台,参与自下而上的“我宣讲,我守护”青年员工说案竞赛,通过“一人讲一案”、“PPT演示+个人解说”的方式,诠释身边典型案例。在典型案例征集和青年员工说案两大竞赛的基础上,该行精选六则不同专业的典型案例,挑选六名优秀青年宣讲师进行集训,从PPT演示和个人解说两个方面抠细节、严把关、再辅导,积极筹备全行内控案防警示教育大会。
 
  在内控案防警示教育大会上,来自三清支行的陈沛文讲述一则三清营业部敏锐发现客户异常情况、成功防范外部风险的真实案例。通过客户到柜面领取信用卡、却答不上自己申办信用卡有关身份信息的个案,揭示黑中介为迎合客户高信用额度需求,刻意包装客户信息欺骗银行并从中牟利、银行因此可能遭遇“人为欺诈”、“信用卡逾期还款”、“客户出租出借账户”等信用卡风险隐患,并分享异常客户行为风险特征和中介代办信用卡的预防措施。
 
  来自铅山支行的张诗怡以《案件猛于虎案防重如山》为题,在大会上剖析一起2016年发生在铅山某商业银行的职务侵占案件,年仅26岁的女员工黄某利用岗位接触网点库箱的职务便利,通过直接盗取现金和虚存实取的方式,作案长达两年多时间,累计侵占银行资金超600万元,用于网上赌博活动,最终被判处有期徒刑八年六个月,并处没收财产人民币八十万元。受该案件影响,时任铅山某商业银行行长被免职,黄某身边同事和各级管理人员等一批干部员工被牵连问责。警示全行员工远离赌博,端正“三观”,不越制度“红线”和法纪“高压线”,不害人害己。
 
  在内控案防警示教育大会上,该行财务会计部徐强宣讲了一则违规查询征信风险事件,提醒全行员工牢记保密承诺,树立业务经营与保密安全并重的理念,自觉遵守客户信用信息管理规定,增强信息安全防范意识、保密责任意识和法律意识。来自信州支行的周睿佳以《严守底线不放松灵活机动谋化解》为题,宣讲一则信贷员贷后检查细心发现问题,基层行既坚持原则不让步,又帮客户出谋划策搞促销,最终成功收回5000多万元潜在风险贷款案例,鼓励信贷战线员工坚守底线,忠诚履职,积聚众智处置风险贷款;来自上饶县支行俞蓉宣讲《冒名开户风险事件启示》,警示网点提防开户业务可能出现的真证件、假客户洗钱风险事件。
 
  由青年员工主持,听青年员工说案,六个典型的案例,50分钟紧凑的安排,使整个内控案防警示教育大会犹如山涧一股清流,好比夏季一阵凉风,令人耳目一新,清凉舒爽,鲜活而生动地印记在广大员工心上。
 
  (章雪红报道,联系电话15979330999)
 
  2018-7-25
(责任编辑:秋实)
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