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上饶工行送教上门助力基层反洗钱管理升级

时间:2019-03-06 14:57来源:上饶工行
工商银行上饶分行近日派出反洗钱专家组深入玉山支行,以“白+黑”的模式开展送教上门活动,宣讲反洗钱法律法规和监管要求,辅导基层反洗钱履职和系统操作,助推基层行反洗钱管理步入规范高效轨道,受到基层干部员工欢迎。


  为进一步理顺反洗钱工作,有效预防反洗钱合规风险,工商银行上饶分行近日派出反洗钱专家组深入玉山支行,以“白+黑”的模式开展送教上门活动,宣讲反洗钱法律法规和监管要求,辅导基层反洗钱履职和系统操作,助推基层行反洗钱管理步入规范高效轨道,受到基层干部员工欢迎。

  倾听。该行反洗钱专家组深入玉山,通过个别座谈交流的方式,认真倾听行长有关2019年反洗钱工作思路,了解当地反洗钱监管情况,并针对玉山行有意推广全员有责、实施常态管理、提升管理自信、防范合规风险的初衷和诉求,提出送教上门一日活动安排,得到基层行积极配合。

  审阅。该行反洗钱专家组率先从专业检查和监管监督的角度,认真审阅基层行事先草拟的2019年反洗钱工作文案资料,并就其中反洗钱工作计划、全行反洗钱岗位职责、反洗钱考核激励机制等重要材料,与玉山行有关管理人员作了充分沟通,提出了相应补充、完善、修改意见。

  检查。该行反洗钱专家组选择营业部开展现场检查,抽查2019年以来柜面信用卡启用、外部协查业务和私人银行客户风险等级,检查营业部反洗钱系统日常履职,询问反洗钱协查岗如何做好内部协查和风险提示,通过掌握第一手鲜活资料,以问题为导向开展下一步辅导和培训。

  辅导。针对营业网点在外部协查和网上查控上的薄弱环节,该行反洗钱专家组现场辅导网点有关人员手工新增外部协查,主动发起涉嫌洗钱人员的风险等级调整,当场完成今年柜面外部协查的后续工作,弥补了玉山营业部反洗钱系统两大空白。

  交流。该行反洗钱专家组在摸清基本情况后,主动与分管行长交流,提醒2019年主抓受益人信息采集和反洗钱从业资格两大重点工作,建议以员工喜闻乐见的方式,开展反洗钱知识竞赛,以此推动反洗钱知识普及和全员自觉履职;主动与网点负责人交流,提醒有计划地补录以前年度外部协查和网上查控。

  培训。该行反洗钱内训师以《强化全员有责意识 勤学实干严防风险》为题,从“你该了解的反洗钱概念、要求和形势”、“当前反洗钱工作存在的主要问题”和“基层反洗钱管理和系统操作提示”三个方面,理论联系实际,数据案例结合,开展反洗钱全员培训,为基层答疑解惑。(章雪红)

(责任编辑:枫叶)
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